En síntesis. La cooperación judicial internacional es el conjunto de instrumentos —convencionales, de la Unión Europea y de derecho interno— mediante los cuales las autoridades judiciales de distintos Estados colaboran en las investigaciones y en los procesos penales transnacionales. Comprende las comisiones rogatorias internacionales, la nueva Orden Europea de Investigación (OEI), la actividad de las agencias de la UE como Eurojust y Europol, los acuerdos bilaterales de asistencia judicial mutua (MLAT), además de los convenios multilaterales (Schengen, Estrasburgo 1959, Bruselas 2000, Palermo, Viena). El despacho ILA opera a diario en actividades transnacionales, desde la obtención de prueba en el extranjero hasta la defensa en los procedimientos conexos.

En resumen

  • La cooperación judicial internacional es la condición operativa de toda investigación o proceso con elementos transnacionales: pruebas en el extranjero, sujetos residentes en otros Estados, bienes que embargar en jurisdicciones terceras.
  • Los instrumentos principales son: comisiones rogatorias internacionales (artt. 723-729 c.p.p. —Código Procesal Penal italiano— y convenios), Orden Europea de Investigación (“OEI”, D.lgs. 108/2017 —decreto legislativo italiano—, transposición de la Directiva 2014/41/UE), MLAT bilaterales, Schengen y el Convenio de Bruselas 2000 sobre asistencia judicial en materia penal entre Estados de la UE.
  • Eurojust es la agencia de la UE que coordina las investigaciones transnacionales en los casos graves; Europol es su componente de inteligencia policial.
  • La Fiscalía Europea (EPPO), instituida por el Reglamento (UE) 2017/1939, ejerce su competencia sobre los delitos que lesionan los intereses financieros de la UE (fraudes sobre fondos europeos, IVA transfronterizo, corrupción conexa, según la Directiva PIF 2017/1371) y cuenta actualmente con 24 Estados miembros participantes (no participan Hungría, Dinamarca e Irlanda).
  • La defensa tiene derechos precisos en los procedimientos de cooperación: contradicción, utilizabilidad de la prueba, motivos de denegación.

Qué es la cooperación judicial internacional

La cooperación judicial internacional (en materia penal) es el conjunto de normas y prácticas que regulan las relaciones entre autoridades judiciales de distintos Estados con fines de investigación y de proceso. Comprende:

  • la obtención de prueba en un Estado en beneficio de otro (comisiones rogatorias, OEI);
  • la entrega de personas (extradición clásica, OEDE —orden europea de detención y entrega—, tratadas en pilares autónomos);
  • la transmisión de procedimientos de un Estado a otro;
  • el reconocimiento y la ejecución de resoluciones extranjeras (sentencias, embargos, decomisos);
  • la coordinación de las investigaciones complejas a través de Eurojust y Europol.

En el sistema italiano, la disciplina interna se contiene principalmente en el libro XI del Código Procesal Penal (artt. 696-746); junto a ella operan los convenios multilaterales y bilaterales y —para las relaciones intra-UE— los reglamentos y las directivas de reconocimiento mutuo, en primer lugar la Directiva 2014/41/UE sobre la OEI.

Fuentes normativas

  • Código Procesal Penal italiano, libro XI: art. 696 (principio jerárquico de las fuentes), artt. 723-729 (comisiones rogatorias al y desde el extranjero) y normas complementarias.
  • Convenio Europeo de Asistencia Judicial en Materia Penal (Estrasburgo, 20 de abril de 1959), ratificado por Italia mediante la L. 215/1961, y sus protocolos adicionales (1978, 2001).
  • Convenio de aplicación del Acuerdo de Schengen (1990), en vigor en Italia desde 1997 — capítulos sobre cooperación policial y asistencia judicial.
  • Convenio del 29 de mayo de 2000 relativo a la asistencia judicial en materia penal entre los Estados miembros de la UE — moderniza la asistencia intracomunitaria.
  • Directiva 2014/41/UE del Parlamento y del Consejo, de 3 de abril de 2014, transpuesta en Italia mediante el D.lgs. 21 de junio de 2017, n.º 108 — Orden Europea de Investigación.
  • Decisión 2002/187/JAI por la que se crea Eurojust, sustituida por el Reglamento (UE) 2018/1727 — agencia de la UE para la cooperación judicial penal.
  • Reglamento (UE) 2016/794 sobre Europol — agencia para la cooperación policial.
  • Reglamento (UE) 2017/1939 por el que se crea la Fiscalía Europea (EPPO), en cooperación reforzada entre 24 Estados miembros (no participan Hungría, Dinamarca e Irlanda); competencia sobre los delitos que lesionan los intereses financieros de la UE definidos por la Directiva PIF (UE) 2017/1371.
  • MLAT bilaterales, en particular entre Italia y Estados Unidos (1982), Italia y Canadá, Italia y Suiza, y muchos otros.
  • Convención de la ONU contra la Delincuencia Organizada Transnacional (Palermo, 2000) y Convención de la ONU contra la Corrupción (Mérida, 2003) — bases multilaterales de la cooperación sobre delitos graves.
  • Convención de la ONU contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes (Viena, 1988) — base para la cooperación sobre narcotráfico.

Comisiones rogatorias internacionales: cómo funcionan

La comisión rogatoria es la solicitud que una autoridad judicial dirige a una autoridad judicial extranjera para la práctica de una diligencia de investigación o de prueba: declaración testifical, registro, embargo, obtención de documentos, notificaciones.

En el Código Procesal Penal italiano, las rogatorias activas (Italia solicita a otro Estado) se regulan en los artt. 727-729-bis c.p.p.; las rogatorias pasivas (otro Estado solicita a Italia) en los artt. 723-726-quinquies c.p.p. La transmisión se realiza a través del Ministerio de Justicia o, en los casos previstos por los tratados, directamente entre autoridades judiciales.

La utilizabilidad de la prueba obtenida por comisión rogatoria en el proceso italiano se rige por el art. 729 c.p.p.: los actos practicados con infracción de las reglas convencionales son inutilizables. Es un terreno de defensa de relieve: el despacho verifica constantemente la regularidad de la cadena de obtención de las pruebas transnacionales (respeto del convenio aplicable, contradicción, traducciones, modalidades técnicas).

Los plazos de las comisiones rogatorias son variables: dependen del Estado requerido, de la complejidad de la diligencia y de la vía de transmisión. Las rogatorias hacia Estados extracomunitarios —sobre todo en ausencia de MLAT— pueden requerir muchos meses.

La Orden Europea de Investigación (OEI)

La Orden Europea de Investigación (OEI) es el instrumento de la UE de reconocimiento mutuo de las resoluciones en materia probatoria, introducido por la Directiva 2014/41/UE y transpuesto en Italia por el D.lgs. 108/2017. Sustituye, en las relaciones entre Estados miembros de la UE (con la excepción de Dinamarca e Irlanda), a la comisión rogatoria tradicional para la mayor parte de las diligencias probatorias.

Sus rasgos distintivos son:

  • formulario estándar: modelo unitario, traducción a las lenguas del Estado de ejecución, datos mínimos exigidos;
  • plazos estrictos: la autoridad de ejecución decide sobre el reconocimiento en el plazo de 30 días desde la recepción y ejecuta la OEI en el plazo de 90 días desde la decisión (art. 12 de la Directiva);
  • motivos de denegación tasados (art. 11 de la Directiva, transpuesto por el art. 10 del D.lgs. 108/2017): entre ellos, lesión de inmunidades, non bis in idem, doble incriminación (para los actos que la requieren), contradicción con los derechos fundamentales;
  • derecho al recurso de la persona afectada en el Estado de emisión y en el de ejecución.

La OEI ha modificado profundamente la práctica: la consulta entre autoridades es más directa, los plazos más breves y la defensa dispone de instrumentos más precisos para oponerse a la ejecución.

Eurojust, Europol, EPPO: las agencias de la UE

Eurojust (hoy regulada por el Reglamento (UE) 2018/1727) es la agencia de la UE para el refuerzo de la cooperación judicial en los casos de delincuencia grave transfronteriza. Coordina investigaciones, organiza reuniones operativas, facilita comisiones rogatorias y OEI, y puede instar la apertura de una investigación a un Estado miembro. Está integrada por miembros nacionales destacados por cada Estado.

Europol (Reglamento (UE) 2016/794) es la agencia de la UE de cooperación policial: intercambio de información, análisis de inteligencia, apoyo operativo. No tiene facultades de detención autónomas: opera a través de las autoridades nacionales.

La Fiscalía Europea (EPPO), instituida por el Reglamento (UE) 2017/1939, ejerce su competencia sobre los delitos que lesionan los intereses financieros de la UE (fraudes sobre fondos europeos, IVA transfronterizo, corrupción y blanqueo conexos, según la Directiva PIF 2017/1371) en 24 Estados miembros participantes (a la cooperación reforzada no se han adherido Hungría, Dinamarca e Irlanda). Es una innovación constitucional relevante: por primera vez un órgano de la Unión ejerce la acción penal de forma autónoma.

MLAT, Schengen, multilaterales: el marco extracomunitario

Fuera de las relaciones entre Estados de la UE, la cooperación se fundamenta en:

  • Tratados MLAT bilaterales (Mutual Legal Assistance Treaties): Italia los ha suscrito con numerosos Estados, entre ellos EE. UU., Canadá, Suiza, Brasil, Australia, India, etc. Los MLAT regulan las modalidades de asistencia, las formas de la solicitud y los motivos de denegación.
  • Convenio de Estrasburgo de 1959 y protocolos — base para los Estados del Consejo de Europa.
  • Convención de la ONU de Palermo 2000 — base para la delincuencia organizada transnacional (también para Estados no comunitarios).
  • Convención de la ONU de Mérida 2003 — base para la corrupción.
  • Convención de la ONU de Viena 1988 — base para el tráfico de estupefacientes.
  • Convenio de aplicación de Schengen — disposiciones de cooperación policial y judicial para los Estados del espacio Schengen.

Para los Estados con los que no existen acuerdos en vigor, operan la cortesía internacional y los cauces diplomáticos, con plazos y garantías menos definidos. Es en estos contextos donde el despacho ILA, gracias a su red internacional, construye estrategias de asistencia coordinada caso por caso.

Estrategias de defensa

La defensa en los procedimientos con elementos transnacionales se articula en varios planos.

En el plano probatorio: verificación de la regularidad de las comisiones rogatorias y de las OEI, impugnación de la utilizabilidad (art. 729 c.p.p.), solicitud de obtención de elementos de descargo mediante rogatoria activa, oposición a las OEI solicitadas desde el extranjero cuando concurran los presupuestos.

En el plano cautelar y personal: gestión de las medidas cautelares derivadas de solicitudes extranjeras, coordinación con los procedimientos paralelos de extradición, OEDE o Notificación Roja (remisiones a los pilares dedicados).

En el plano institucional: interlocución con Eurojust y con los demás órganos de la UE; coordinación con los corresponsales extranjeros de la red del despacho.

Para aspectos estrechamente conexos véanse: extradición, orden de detención europea, Notificación Roja Interpol. Para el marco procesal italiano, el pilar de proceso penal.

Casos tipo

Caso 1 — Inutilizabilidad de pruebas obtenidas por comisión rogatoria. El despacho defiende a un acusado en un procedimiento por delitos transnacionales. Verifica que la comisión rogatoria para la obtención de documentación bancaria en el extranjero se ejecutó sin respetar las formas previstas por el convenio aplicable. Planteada la cuestión, el juez declara la inutilizabilidad de la prueba conforme al art. 729 c.p.p., con un sensible redimensionamiento de la acusación.

Caso 2 — Oposición a OEI. Un cliente es destinatario en Italia de la ejecución de una OEI emitida por un Estado de la UE para un registro y un embargo. El despacho interviene en fase de ejecución, impugnando la concurrencia de los presupuestos de la OEI desde la perspectiva de la proporcionalidad y de la doble incriminación (cuando resulta aplicable). La autoridad de ejecución rechaza parte de las diligencias solicitadas.

Caso 3 — Coordinación vía Eurojust. El despacho asiste en un procedimiento por delitos de delincuencia organizada con ramificaciones en varios Estados de la UE. Eurojust facilita la coordinación entre las distintas autoridades nacionales. El despacho se coordina con los corresponsales extranjeros de su red para garantizar una defensa unitaria en todas las jurisdicciones, evitando duplicidades y contrarrestando los riesgos de doble imputación (non bis in idem).

¿Su procedimiento tiene aristas internacionales? El despacho ILA asiste en todas las formas de cooperación judicial: comisiones rogatorias, OEI, MLAT, coordinación con Eurojust y con autoridades extranjeras. Contacte con el despacho para una consulta confidencial — respuesta en 24 horas.

FAQ

¿Qué es una comisión rogatoria internacional? Es la solicitud que una autoridad judicial dirige a una autoridad judicial de otro Estado para la práctica de una diligencia de investigación o de prueba: declaración testifical, registro, embargo, obtención de documentos, notificaciones. Se regula, en el derecho italiano, en los artt. 723-729 c.p.p. y en los convenios aplicables.

¿Cuál es la diferencia entre comisión rogatoria y OEI? La comisión rogatoria es el instrumento clásico de asistencia judicial, fundado en convenios. La Orden Europea de Investigación (OEI), introducida por la Directiva 2014/41/UE y en Italia por el D.lgs. 108/2017, es el instrumento de la UE de reconocimiento mutuo: en las relaciones entre Estados miembros de la UE (con la excepción de Dinamarca e Irlanda) ha sustituido a la comisión rogatoria para la mayor parte de las diligencias probatorias, con plazos más breves y un procedimiento más directo.

¿Qué es Eurojust y cuándo interviene? Eurojust es la agencia de la UE para la cooperación judicial en materia penal (Reglamento (UE) 2018/1727). Interviene en los casos de delincuencia grave transfronteriza para coordinar las investigaciones entre Estados miembros, facilitar comisiones rogatorias y OEI, organizar reuniones operativas y —en casos específicos— instar la apertura de una investigación a un Estado miembro.

¿Pueden usarse en el proceso italiano las pruebas obtenidas en el extranjero? Sí, pero a condición de que el procedimiento de obtención haya respetado las reglas convencionales y los principios del debido proceso. El art. 729 c.p.p. prevé la inutilizabilidad de los actos obtenidos con infracción de las normas convencionales. La verificación de la regularidad es un terreno de defensa importante.

¿Qué es la Fiscalía Europea (EPPO)? Es el órgano de la Unión Europea instituido por el Reglamento (UE) 2017/1939, que ejerce de forma autónoma la acción penal por los delitos que lesionan los intereses financieros de la UE (fraudes sobre fondos europeos, IVA transfronterizo, etc.) en los 24 Estados miembros participantes (no participan Hungría, Dinamarca e Irlanda). Es una innovación constitucional: por primera vez un órgano de la Unión ejerce el poder jurisdiccional penal.

¿Qué es un MLAT? Mutual Legal Assistance Treaty: tratado bilateral entre dos Estados que regula las modalidades de asistencia judicial recíproca en materia penal. Italia tiene MLAT con numerosos Estados, entre ellos EE. UU., Canadá, Suiza, Brasil e India. El MLAT fija las formas, los contenidos, los motivos de denegación y los plazos de la solicitud.

¿Cuánto tiempo lleva una comisión rogatoria al extranjero? Los plazos varían en función del Estado requerido, de la complejidad de la diligencia y de la vía de transmisión. En las relaciones intra-UE la OEI ha reducido sensiblemente los plazos (30 días para la decisión de reconocimiento, 90 días para la ejecución). Para Estados extracomunitarios, en ausencia de MLAT, las comisiones rogatorias pueden requerir muchos meses.

¿Existe un “non bis in idem” internacional? Sí, pero con límites. A nivel de la UE, el principio de non bis in idem está consagrado en el art. 50 de la CDFUE y en el art. 54 del Convenio de aplicación de Schengen, y es objeto de una jurisprudencia consolidada del TJUE. A nivel global, el non bis in idem opera con menor intensidad: se hace valer caso por caso, en función de los tratados y de las normas internas.

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Sobre el despacho

International Lawyers Associates es un despacho penal internacional con sedes en Italia en Nápoles, Milán y Roma y una red de corresponsales en los Estados miembros de la Unión Europea y en los principales países extracomunitarios. Nuestros letrados asisten en actividades de cooperación judicial internacional: comisiones rogatorias, OEI, MLAT, coordinación con Eurojust, EPPO y autoridades extranjeras, con una defensa unitaria en los procedimientos con ramificaciones transnacionales. Operatividad 24 horas al día, 7 días a la semana para emergencias internacionales.

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